PROGRAMA DE AUDITORÍA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (EJERCICIO)
PROGRAMA DE AUDITORÍA DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
(EJERCICIO)
Maestría de Gestión Integral del Riesgo
Emma Karenina Martínez Ramírez
Auditorías
Chalco de Díaz Covarrubias a 16 de febrero de 2025
Universidad Ducens
TABLA DE CONTENIDO
RIESGOS DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA
CRITERIOS DE
EVALUACIÓN DEL RIESGO
OBJETIVO
Fortalecer el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de
la Dirección General de Puertos, Administraciones Portuarias Integrales y Administraciones
del Sistema Portuario Nacional mediante la evaluación del cumplimiento
normativo, la identificación de oportunidades de mejora, la verificación de la
eficacia de las medidas preventivas y la promoción de una cultura de prevención
de riesgos laborales, con el fin de garantizar un entorno laboral seguro y
saludable para todos los trabajadores portuarios.
OBJETIVO GENERAL
Optimizar el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la
Dirección General de Puertos, Administraciones Portuarias Integrales y Administraciones
del Sistema Portuario Nacional para garantizar un entorno laboral seguro y
saludable, en cumplimiento con la normativa vigente y promoviendo una cultura
de prevención de riesgos laborales.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
1. Asegurar
el cumplimiento de la legislación vigente en materia de seguridad y salud
ocupacional aplicable al sector portuario.
2. Detectar
áreas de oportunidad para optimizar el desempeño del sistema de gestión de SST.
3. Comprobar
que las medidas de control de riesgos implementadas sean efectivas en la
prevención de accidentes y enfermedades laborales.
4. Fomentar
la participación activa de todos los niveles de la organización en la creación
y mantenimiento de un ambiente de trabajo seguro.
ALCANCE
El programa de auditoría
aplica para todos los aspectos relacionados al sistema de gestión de seguridad
y salud en el trabajo, abarcando todas las áreas (Oficinas administrativas,
Instalaciones Portuarias, Áreas de Operación Marítima y Zonas de Mantenimiento
y Reparación) y actividades de la Dirección General de Puertos, Administraciones Portuarias Integrales y Administraciones
del Sistema Portuario Nacional.
MARCO NORMATIVO
Ley
General de Protección Civil y su Reglamento
Ley
de Puertos y su Reglamento
Ley
General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos y su Reglamento
Reglamento
Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente del Trabajo
Normas
Oficiales Mexicanas
Para la ejecución de la auditoría interna del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, se deben tener en cuenta
los siguientes aspectos a auditar.
|
CRITERIO |
EVIDENCIA |
|
ISO
45001:20018 |
CHECKLIST
|
|
NORMATIVIDAD
LEGAL VIGENTE |
CHECKLIST |
|
DOCUMENTACIÓN |
PROCEDIMIENTOS,
POLITICAS, FORMATOS, REGISTROS, ENTREO OTROS. |
|
ELEMENTO
DE PROTECCIÓN PERSONAL |
REQUISITOS
DE PRODUCTO |
|
COMPETENCIA
DEL AUDITOR |
HOJA
DE VIDA DEL AUDITOR |
|
OBERVACION |
VERIFICAR
REQUISITOS NECESARIOS DEL EQUIPO AUDITOR |
GLOSARIO DE TÉRMINOS
Diagnóstico inicial del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo: es
una evaluación y análisis de las instalaciones y personal del centro donde se
llevan a cabo las actividades laborales.
Acción correctiva: Acción
tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación
indeseable.
Acción Preventiva: Acción
tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación
potencialmente indeseable.
Auditado: Es
la organización o parte de ella que está siendo sometida a una auditoría.
Auditor: Un auditor es la
persona que se encuentra señalada en la orden de auditoría para su realización. En
términos más generales, es la persona encargada de revisar, examinar y evaluar
los resultados de la gestión administrativa y financiera de una dependencia o
entidad.
Auditoría: La auditoría es un
proceso sistemático enfocado al examen objetivo, independiente y evaluatorio de
las operaciones financieras, administrativas y técnicas realizadas, así como de
los objetivos, planes, programas y metas alcanzados por las dependencias y
entidades de la Administración Pública Federal. Su propósito es determinar si
se realizan de conformidad con los principios de economía, eficacia,
eficiencia, transparencia, honestidad y en apego a la normatividad aplicable.
Condiciones de trabajo: En
el contexto del diagnóstico de seguridad y salud, se refiere a las condiciones
físicas, inseguras o peligrosas que presenten un riesgo para el espacio de
trabajo o cualquiera de los procesos que se lleven a cabo e interrumpan la
productividad.
Conformidad: Cumplimiento
de un requisito especificado.
Corrección: Acción tomada
para eliminar una no conformidad detectada.
Desempeño de la seguridad y salud en el trabajo: Resultados medibles de la gestión que hace
una organización de sus riesgos para la seguridad y salud en el trabajo.
Evidencia de la Auditoría: La
evidencia de auditoría consiste en cualquier información utilizada por el
auditor para determinar si el objeto de la revisión cumple con los criterios
aplicables. Puede incluir:
- Registros de operaciones en papel y forma
electrónica
- Comunicaciones escritas y electrónicas
- Observaciones del auditor
- Testimonios orales o escritos del ente
auditado
Las técnicas para obtener evidencia pueden incluir inspección,
observación, indagación, confirmación, recálculo, repetición, procedimientos
analíticos y otras técnicas de investigación.
Eficacia: Aunque no se
proporciona una definición específica, se menciona como uno de los principios
con los que deben realizarse las operaciones en las dependencias y entidades de
la Administración Pública Federal.
Eficiencia: Al igual que la
eficacia, se menciona como uno de los principios con los que deben realizarse
las operaciones en las dependencias y entidades de la Administración Pública
Federal.
Evidencia de la Auditoría: Información
utilizada por el auditor para alcanzar las conclusiones en las que basa su
opinión. Incluye tanto la información contenida en los registros contables como
otra información relevante.
Gestión administrativa: Aunque
no se proporciona una definición específica, se puede inferir que se refiere a
las operaciones administrativas que son objeto de auditoría en las dependencias
y entidades de la Administración Pública Federal.
Gestión de talento humano: Sistema
integrado e integral que busca descubrir, desarrollar, aplicar y evaluar los
conocimientos, habilidades, destrezas y comportamientos del trabajador.
Gestión técnica: Similar a la
gestión administrativa, se puede inferir que se refiere a las operaciones
técnicas que son objeto de auditoría en las dependencias y entidades.
Hallazgo de la Auditoría: Resultados
de la evaluación de la evidencia de auditoría recopilada frente a los criterios
de auditoría.
Informe final de la auditoría: De
manera general, el informe de auditoría debe cubrir todas las actividades
realizadas por el organismo auditor para sustentar sus resultados.
Implantar: Establecer y
poner en ejecución nuevas doctrinas, instituciones, prácticas o costumbres.
Integrar: Constituir un
todo, completar un todo con las partes que faltaban o hacer que alguien o algo
pase a formar parte de un todo.
Mejora continua: Proceso
recurrente de optimización del sistema de gestión para lograr mejoras en el
desempeño global de forma coherente con la política de la organización.
No conformidad: Incumplimiento
de un requisito especificado.
Plan de auditoría: Documento
que describe las actividades y detalles acordados de una auditoría, incluyendo
el alcance, los objetivos, los criterios, el cronograma y los recursos
asignados.
Sistema de Gestión de
la seguridad y salud en el trabajo: Conjunto de elementos
interrelacionados o interactivos que tienen por objeto establecer una política
y objetivos de seguridad y salud en el trabajo, y los mecanismos y acciones
necesarios para alcanzar dichos objetivos.
Verificación: Acción de
comprobar o examinar la verdad de algo para determinar si es auténtico o cumple
con ciertos criterios establecidos.
METODOLOGÍA
La metodología
utilizada para el programa de auditorías internas de seguridad y salud
ocupacional se ejecutará de la siguiente manera:
ETAPAS DE LA AUDITORIA
En el desarrollo de la auditoria se deben cumplir con los siguientes
pasos o etapas:
1.
Planificación
2.
Preparación
3.
Ejecución
4.
Informe
5.
Seguimiento
PLANIFICACIÓN
Comprende la creación del Programa de Auditorías Internas en Seguridad y
Salud en el Trabajo, mismo que será elaborado por la Especialista de Seguridad
y Salud Ocupacional, teniendo en cuenta que se auditen diferentes procesos de SST.
Los procesos auditar serán:
·
Gestión Administrativa.
·
Gestión Técnica.
·
Gestión de Talento
Humano.
·
Procesos Operativos
Básicos.
En algunas oportunidades pueden realizarse auditorias independientes de
las programadas cuando se identifican NO CONFORMIDADES o problemas sistemáticos
en actividades que inciden de manera directa o indirecta en el Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Las auditorias se planificarán y se ejecutarán con una periodicidad de 1
año.
CRONOGRAMA
ANUAL DE AUDITORIA
Si evaluará el sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo, las actividades relacionadas a cada
proceso de la Dirección General de Puertos, Administraciones
Portuarias Integrales y Administraciones del Sistema Portuario Nacional
dependiendo de la institución auditar.
CRONOGRAMA
DE ACTIVIDADES
PREPARACIÓN
Para la preparación de la auditoria se tendrán en cuenta los siguientes aspectos:
·
Requisitos de los
profesionales internos que formaran parte para la ejecución de las auditorias
de riesgos del trabajo: Se utilizarán los siguientes criterios para establecer
los requisitos de las/os funcionarios que ejecuten auditorias de seguridad y
salud ocupacional teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr los
objetivos de la auditoria:
ü Ser funcionaria/o de la de la Dirección General de
Puertos (DGP)
ü Tener conocimientos básicos en Seguridad y Salud
Ocupacional.
ü Ser miembros principales y/o suplente del Comité de
Seguridad y Salud Ocupacional, participaran con 2 funcionarias/os.
ü Tener conocimiento en procesos institucionales.
·
Equipo Auditor: El
procedimiento que se establecerá para la auditoría interna serán:
ü Auditor líder: Especialista en seguridad y salud
ocupacional con experiencia en el sector portuario
ü Auditor técnico: Ingeniero naval o profesional con
conocimientos en operaciones portuarias
ü Auditor de sistemas de gestión: Experto en normas
ISO 45001 y sistemas de gestión de SST
·
Revisión de
Documentación: La documentación del auditado debe ser revisada para determinar
la conformidad del sistema con los criterios de la auditoría. La documentación puede
incluir documentos y registros pertinentes al sistema de gestión e informes de auditorías
previas.
·
Preparación del Plan
de Auditorías: El equipo auditor prepara un Plan de Auditorías, el cual proporciona
la base para el acuerdo entre el equipo auditor y el auditado, respecto a la realización
de la auditoría. El plan contiene:
ü Objetivos.
ü Criterios y documentos de referencia.
ü Alcance
ü Nombres de los auditores y de los auditados.
ü Las fechas y hora estimada para realizar las
actividades incluye las reuniones con la dirección auditada y las reuniones del
equipo auditor.
El plan debe ser presentado al auditado antes de que comiencen las actividades
relacionadas a la auditoria.
·
Asignación de tareas
al equipo auditor: El líder del equipo auditor, en acuerdo con el equipo asigna
las responsabilidades y tareas para auditar funciones, procesos, lugares o actividades
específicos.
·
Preparación de los
Documentos de Trabajo: Los miembros del equipo auditor deben revisar la
información pertinente de las tareas asignadas y prepara los documentos de
trabajo que sean necesarios como referencia y registros del desarrollo de la
auditoría. El auditor diligencia el Formato Auditoría Interna donde registra
toda la información, tal como evidencias de apoyo, hallazgos de auditorías,
etc. El uso del anterior formato no debe restringir la extensión de las
actividades de la auditoría.
EJECUCUIÓN
Para la ejecución de la auditoria se tendrán en cuenta los siguientes
aspectos:
·
Realización de la
reunión de apertura: Todos los miembros del equipo y las direcciones auditadas
se reúnen para dar inicio. El propósito de la reunión de apertura es:
ü Registrar el Formato de Auditoria N° 1: Datos de la
Institución
ü Registrar el Formato de Auditorias N° 2 “Acta de
Inicio de la Auditoría”
ü Confirmar el plan de auditorías.
ü Proporcionar un breve resumen de cómo se llevará a
cabo las actividades de auditoría.
ü Confirmar los canales de comunicación.
ü Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar
preguntas.
Una vez finalizada la reunión de apertura se procede a desarrollar la
auditoria de acuerdo a lo establecido en el plan.
·
Recopilación y
Verificación de la información: Durante la auditoría, por medio de muestreos
apropiados deberá recopilarse y verificarse la información pertinente a los objetivos,
alcances y criterios, incluyendo la relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. Toda la información que se verifique constituye
evidencia y se registra en la lista de verificación.
·
Requisitos
Auditados: Ver Lista de Chequeo de requisitos técnico legal de obligatorio cumplimiento
Seguridad y Salud.
RIESGOS DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA
Es importante contemplar los riesgos que pueda acarrear la auditoria del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
CRITERIOS DE
EVALUACIÓN DEL RIESGO
·
Hallazgos: La
evidencia deberá ser evaluada para generar los hallazgos, los cuales pueden indicar
tanto como conformidad como NO CONFORMIDAD con los criterios establecidos, estas
deben ser aclaradas en la lista de verificación.
·
Registrar el Formato
de Auditorias N° 3 Reporte de No Conformidades.
ü No conformidad mayor "A": Está
relacionada con el déficit de gestión, que afecte de manera sistemática y/o
estructural el sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
ü No conformidad menor "B": Relacionada con
el incumplimiento puntual de un elemento técnico operativo auditable, sin que
afecte de manera sistemática y/o estructural el sistema de gestión de seguridad
y salud en el trabajo de la empresa u organización.
ü Observación "C": Está relacionada con la
inobservancia de las prácticas y condiciones estándares que no supone
incumplimiento de la norma técnica legal aplicable.
·
Preparación de las
conclusiones: Una vez concluido el proceso el equipo auditor debe reunirse
para:
ü Revisar los hallazgos y cualquier otra información
apropiada recopilada durante el proceso.
ü Acordar las conclusiones.
·
Realización de la
Reunión de Cierre: Se comunicará al área de Seguridad y Salud Ocupacional de
manera verbal o escrita los hallazgos y las conclusiones. Llenar los datos del Formato
de Auditorias N° 4 Acta de Cierre.
INFORME
Se realizarán los siguientes informes:
·
Informe Previo: Una
vez concluido el proceso, el presidente elaborará el informe previo, mismo que
tendrá la fundamentación técnico legal y será presentado al equipo auditor para
su revisión y aprobación.
·
Informe Final: Una
vez aprobado el informe final por parte del equipo auditor, en un plazo de 6
días laborales se deberá notificar a la Dirección de Bienestar Universitario
área de seguridad y salud ocupacional. En el informe final se establecerán los
plazos para el cierre de las NO CONFORMNIDADES, las mismas que se manejarán de
la siguiente manera:
ü No conformidades mayores, “A “seis meses
ü No conformidades menores, “B” doce meses
El informe final deberá evaluar el Índice de eficacia del Sistema de
Gestión Seguridad y Salud Ocupacional en la institución utilizando la siguiente
formula:
Si el valor del Índice de Eficacia es:
·
Igual o superior al
ochenta por ciento (80%), la eficacia del Sistema de Gestión de la Segundad y
Salud en el Trabajo de la institución es considerada como satisfactoria; se aplicará
un sistema de mejoramiento continuo.
·
Inferior al ochenta
por ciento (80%) la eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional de la institución es considerada como insatisfactoria y deberá reformular
el sistema.
SEGUIMIENTO
Después que los responsables del área de seguridad y salud ocupacional
han recibido el informe final de la auditoria deberán planificar e implementar
las acciones necesarias para eliminar las NO CONFORMIDADES y registrar las
oportunidades de mejora.
El equipo auditor realizará el seguimiento de la auditoría dentro de los
plazos acordados. Se considera la auditoría como finalizada cuando todas las NO
CONFORMIDADES han sido corregidas. Formato de Auditorias N° 5 Reporte de No
Conformidades- Seguimiento
RESPONSABILIDADES
EQUIPO AUDITOR
·
Cumplir y hacer
cumplir las normativas dispuestas en el presente programa.
·
Participar de manera
activa en la auditoria al sistema de seguridad y salud ocupacional.
·
Designar a un
presidenta/e y secretaria/o entre sus miembros.
·
Elaborar y ejecutar
el Plan de Auditorias cumpliendo los requisitos establecidos en el presente
programa.
·
Realizar la reunión
de apertura de la auditoria
·
Llenar los formatos
establecidos para la auditoria.
·
Solicitar la
documentación en Seguridad y Salud Ocupacional a la Dirección
General de Puertos, Administraciones
Portuarias Integrales y Administraciones del Sistema Portuario Nacional
·
Revisar la
información proporcionada por el área de seguridad y salud ocupacional.
·
Realizar la
auditoria mediante la Lista de Chequeo de requisitos técnico legal de obligatorio
cumplimiento Seguridad y Salud.
·
Realizar el
levantamiento de las NO CONFORMIDADES.
·
Realizar los informes preliminares,
definitivos y la entrega a la Dirección General de Puertos, Administraciones Portuarias Integrales y Administraciones
del Sistema Portuario Nacional.
·
Determinar el Índice
de Eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
DIRECCIÓN GENERAL DE
PUERTOS, ADMINISTRACIONES PORTUARIAS
INTEGRALES Y ADMINISTRACIONES DEL SISTEMA PORTUARIO NACIONAL
·
Cumplir y hacer
cumplir las normativas dispuestas en el presente programa.
·
Participar en la
reunión de apertura de auditoria
·
Participar en todas
las fases de la auditoria
·
Entregar los
documentos solicitados por el equipo auditor.
·
Receptar el informe
final de la auditoria
·
Realizar el
levantamiento de las NO CONFORMIDADES DETECTADAS.
SERVIDORES
·
Cumplir y hacer
cumplir las normativas dispuestas en el presente programa.
·
Participar en las
entrevistas realizadas por el equipo auditor como parte de la auditoria.
COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
·
Cumplir y hacer
cumplir las normativas dispuestas en el presente programa.
·
Ser miembro del
equipo auditor.
·
Participar de manera
activa en la auditoria.
CONTRATISTAS:
·
Cumplir y hacer
cumplir las normativas dispuestas en el presente programa.
·
Entregar
documentación que pueda ser solicitada por el equipo auditor.
·
Realizar el
levantamiento de las NO CONFORMIDADES detectadas.
REGISTROS
·
Formato de Auditoria
N° 1: Datos de la Institución
·
Formato de
Auditorias N° 2: Acta de Inicio de la Auditoría.
·
Formato de Auditoria
N° 3: Lista de Chequeo de requisitos técnico legal de obligatorio cumplimiento
Seguridad y Salud.
·
Formato de
Auditorias N° 4: Acta de Cierre.
·
Formato de
Auditorias N° 5 Reporte de No Conformidades- Seguimiento
BIBLIOGRAFÍA
Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión. (2020). Ley de Puertos. Diario Oficial de la Federación. https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/65_071220.pdf
Secretaría de Comunicaciones y Transportes. (2021).
Reglamento de la Ley de Puertos. Diario Oficial de la Federación. https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/687742/Reglamento_Ley_de_Puertos.pdf
Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión. (2015).
Reglamento de la Ley General de Protección Civil. Diario Oficial de la
Federación. https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LGPC_091215
Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión. (2023). Ley
General de Protección Civil. Diario Oficial de la Federación. https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGPC.pdf
Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión. (2023). Ley
General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos. Diario Oficial
de la Federación. https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGPGIR.pdf
Secretaría
del Trabajo y Previsión Social. (2014). Reglamento Federal de Seguridad y Salud
en el Trabajo. Diario Oficial de la Federación.
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regla/n152.pdf
Secretaría de Salud. (2025). Normas Oficiales Mexicanas.
Gobierno de México.
https://www.gob.mx/salud/en/documentos/normas-oficiales-mexicanas-9705
